Ziele sind wichtig: zur Fokussierung!
Das Ziel ist Compliance. Klar.
Das ist der Zustand, in dem die Organisation und ihre Mitarbeiter das geltende Recht einhält.
Trotzdem: Es macht einen Unterschied, ob ein Mitarbeiter in seiner Mittagspause, außerhalb des gekennzeichneten Raucherbereichs raucht, oder ob bei der Akquise einen Amtsträger besticht.
Durch explizite Festlegung von Compliance-Zielen wird Compliance messbar. Klassische Ziele sind:
- Einhaltung des Kartellrechts,
- Korruptionsprävention,
- Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Embargoverstößen,
- Verhinderung von Marktmanipulation,
- Einhaltung des Wertpapierhandelsrechts und
- Datenschutz.
Die verbindliche Vorgabe von Zielen ist wichtig, um ein selbst lernendes Compliance-Management-System zu ermöglichen.