Compliance-Kommunikation ist der Schlüssel für effektive und effiziente Compliance. Im Grunde kann man sagen, dass jedes Compliance-Management-System aus Kommunikation besteht.
Wie sonst können, die Compliance-Ziele definiert, die Compliance-Risiken identifiziert und bewertet, das Compliance-Programm umgesetzt werden. Wie, wenn nicht durch Kommunikation, können Mitarbeiter ihre Fragen stellen und Antworten erhalten. Wie soll abweichendes Verhalten mitgeteilt und abgestellt werden, wenn nicht durch Compliance-Kommunikation?
Wie erzeugt man Compliance?
Compliance ist der Zustand, in dem sich eine Organisation befindet, wenn sie die für sie geltenden bindenden Verpflichtungen einhält. Um Compliance zu erzeugen, muss man die Organisation konsequent daraufhin ausrichten.
Man muss also mit den Mitarbeitern kommunizieren. Und zwar über Compliance. Das ist Compliance-Kommunikation: Die Kommunikation über Compliance.
Hierzu habe ich einen Beitrag in der NiWi veröffentlicht.
Compliance-Schulungen
Eine besondere Form der Compliance-Kommunikation sind Schulungen. Eigentlich logisch: Wenn ich etwas von anderen will, muss meine Erwartung kommunizieren.
Erfolgreiche Kommunikation besteht aus drei Schritten:
- Information
- Mitteilung
- Verstehen
Bei Compliance-Schulungen steht die Information über die einzuhaltenden Vorgaben im Vordergrund. Es geht um Wissensvermittlung. Compliance-Vorgaben müssen in der Aus- und Fortbildung offen diskutiert werden.
Zum Beispiel die Erscheinungsformen von Korruption und die damit verbundenen Gefahrensituationen. Aber auch die Maßnahmen zur Korruptionsprävention sowie straf-, dienst- und arbeitsrechtliche Folgen müssen lebensnah thematisiert.
Schulung von Compliance-Mitarbeitern
Besonders wichtig ist die Fortbildung von Beschäftigten, die mit Complianceaufgaben befasst sind. Ihre Fähigkeit, Korruption oder Manipulationen zu erkennen, ist ebenso zu schulen wie die Kenntnis einschlägiger Regelwerke, z.B. des Vergaberechts.
Rolle der Vorgesetzen
Führungskräften obliegt eine besondere Verantwortung bei der Vermeidung und Bekämpfung von Korruption. Ihr Problembewusstsein für die Gefahren der Korruption ist in Fortbildungsmaßnahmen zu stärken.
Sie sind über Kontroll-, Aufsichts- und Sanktionsmöglichkeiten und deren Anwendung im Rahmen moderner Führungsmethoden zu informieren.
Um den Mitarbeitern die Möglichkeit zu geben, bei später auftretenden Problemen oder Fragen das vertrauensvolle Gespräch mit einer bereits bekannten Person zu suchen, sollten Compliance-Schulungen durch Mitarbeiter der Compliance-Funktion erfolgen.